客户尽职调查违规、可疑交易未报告，国投证券、东方财富证券同日被央行处罚

类别：资讯动态_最新资讯   时间：2026/9/12 7:44:37   点击：81   标签：客户尽职调查违规、可疑交易未报告，国投证券、东方财富证券同日被央行处罚

国投证券、东方财富证券同日收央行罚单。9月11日，央行官网公示的行政处罚信息显示，国投证券股份有限公司（下称“国投证券”）因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度，被警告、罚款81.8万元。东方财富证券股份有限公司（下称“东方财富证券”）因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被警告、罚款74万元。两项行政处罚的决定日期均为6月22日，公示期限均为三年。值得一提的事，国投证券今年已被监管多次点名。8月，江苏证监局对国投证券徐州民主北路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题。7月，宁波证监局公布的一份警示函指向国投证券一名证券经纪人。经查，黄洁实在国投证券宁波分…