监管密集亮剑:三家机构合计被罚没超千万元,25家银行保险机构同日被罚
每经记者|涂颖浩 9月24日,国家金融监督管理总局(以下简称总局)及多地监管机构密集披露一批银行、保险罚单。其中,总局对浦银理财、中再寿险、太平资产三家机构开出罚单,合计罚没1009.22万元。《每日经济新闻》记者(以下简称每经记者)注意到,浦银理财因“关联方识别不全面、流动性风险指标不符合监管要求等问题”被罚没912.22万元,在当日机构罚单中数额最大,相关责任人谈建人被警告并罚款6万元。博通咨询金融业资深分析师王蓬博在接受每经记者采访时表示,本次处罚暴露出浦银理财在穿透式风控与流动性管理两大基础环节存在内控漏洞,关联方识别不到位容易引发利益输送风险,流动性指标不达标则会直接影响理财产品应对申赎波动的能力,这也是理财子公司在规模扩张阶段容易出现的合规通病。他强调,这一处罚也向全行业传递了监管导向——理财子公司不能只追求规模增速,必须把关联交易管理、流动性风控等…

