2026年上半年，有20家公募被监管“点名”。据澎湃新闻记者统计，从北京、上海到深圳，从证监会、交易所到国家外汇管理局，已有至少20家基金公司因合规内控、投资运作、销售管理、信息披露等问题被采取行政监管措施或行政处罚。目前，大部分公司已公告完成整改并通过验收，但高管被认定为不适当人选、从业人员被留置调查、公募产品注册申请被暂停等案例，也显示行业治理正在从“罚公司”向“问责任人”深化。合规内控与投资运作成高发区具体来看，合规内控和投资运作问题被监管重点关注。在6月，就有4家公募因相关问题收到监管罚单。分别是，江信基金于6月26日因投资运作、内部管理问题被北京证监局责令改正，后续将向监管部门报送整改完成报告。东方基金6月16日因投资运作问题被北京证监局出具警示函，已报送整改落实情况。湘财基金6月8日被上海证监局责令改正，涉及投资运作、合规内控、人员管理和销售管理，公司称相关…

每经记者|陈荣浩 每经编辑|魏官红 9月2日，据富力地产公告，公司于8月31日收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《行政监管措施决定书》，监管对广州富力地产股份有限公司及时任董事长李思廉、时任信息披露事务负责人胡杰采取出具警示函措施。决定书直指富力地产作为公司债券发行人，未及时披露有息债务逾期和重大诉讼、仲裁等事项。《每日经济新闻》记者注意到，这已是富力地产两个月内第二次因信息披露问题被监管部门点名。今年7月3日，上交所已向富力地产下发书面警示决定。上交所表示，查明富力地产2025年7月至12月期间发生债务逾期，其中达到临时披露标准的逾期金额达67.45亿元，占2024年末合并净资产的25.78%，却未及时履行披露义务。此次广东证监局的警示函将追责范围进一步扩大至个人。决定书认定，李思廉作为时任董事长、胡杰作为时任信息披露事务负责人，未能保证公司履行信息披…

每经记者 陈俊杰每经编辑 黄 胜8月31日晚间，中坚科技（SZ002779）公告称，公司及相关人员于当日收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》。经查，中坚科技在2025年2月19日披露的《投资者关系活动记录表》及2024年年度报告中，披露了与华为（深圳）全球具身智能产业创新中心签署企业合作备忘录的信息，但截至2025年4月24日，公司未对前述备忘录（文件名为《合作意向协议》）用印，该备忘录未完成签署，披露信息与实际情况不符。据此，浙江证监局对公司责令改正、给予警告并处以150万元罚款，同时对时任董事长、总经理吴明根，时任副总经理鲍嘉龙，时任董事会秘书、副总经理戴勇斌分别处以100万元、60万元和80万元罚款，合计390万元。三名责任人被罚根据《行政处罚决定书》，2024年11月15日，中坚科技派员出席“前海·宝安AI向未来-人工智能应用创新成果发布会”“华为（深圳）全球具身智能产业创新中心企业合作备忘录…

红星资本局8月5日消息，近日，四川证监局公布一则行政处罚决定，对个人投资者孙哲元使用AI编造并公开发布关于纯碱生产的虚假文章，且在传播期间交易纯碱期货获利的行为予以惩处，没收其违法所得8.5万元，并处以40万元罚款，合计罚没约48.5万元。据处罚决定书，孙哲元，1997年7月出生，其违法事实为控制使用百度百家账号“帝侃”编造多篇关于纯碱生产的虚假文章并公开发布，主要涉及两个虚假信息。一是2023年11月28日16:05:11至18:07:20，“帝侃”账号连续发布4篇内容相似的文章，称内蒙古某股份有限公司（下称“A股份公司”）纯碱生产锅炉发生故障，使生产线陷入停滞，修好至少半年。截至2023年11月29日（发布后1日），上述4篇文章在百度百家平台合计阅读量共2061次，其中一篇文章阅读量1749次。二是2023年11月30日20:06:30至20:48:33，“帝侃”账号连续发布13篇内容相似的文章，称阿拉善地震导致A股份公司工厂受损。截…

红星资本局8月5日消息，近日，四川证监局公布一则行政处罚决定，对个人投资者孙哲元使用AI编造并公开发布关于纯碱生产的虚假文章，且在传播期间交易纯碱期货获利的行为予以惩处，没收其违法所得8.5万元，并处以40万元罚款，合计罚没约48.5万元。据处罚决定书，孙哲元，1997年7月出生，其违法事实为控制使用百度百家账号“帝侃”编造多篇关于纯碱生产的虚假文章并公开发布，主要涉及两个虚假信息。一是2023年11月28日16:05:11至18:07:20，“帝侃”账号连续发布4篇内容相似的文章，称内蒙古某股份有限公司（下称“A股份公司”）纯碱生产锅炉发生故障，使生产线陷入停滞，修好至少半年。截至2023年11月29日（发布后1日），上述4篇文章在百度百家平台合计阅读量共2061次，其中一篇文章阅读量1749次。二是2023年11月30日20:06:30至20:48:33，“帝侃”账号连续发布13篇内容相似的文章，称阿拉善地震导致A股份公司工厂受损。截…

文|《财经》记者 张欣培7月27日，根据上交所网站，上海证券交易所党委副书记、总经理蔡建春的简历从“领导班子”一栏中撤下。根据《财经》了解，蔡建春近日已赴中国金融期货交易所（下称“中金所”）任职。公开资料显示，蔡建春，1969年2月生，江西人，管理学博士。蔡建春于1994年4月参加工作。2001年4月起先后任中国证监会上市公司监管部配股监管二处处长、上市公司监管部信息披露处调研员、上市公司监管部信息披露处处长。2004年5月起，蔡建春先后任中国证监会河北监管局党委委员、副局长、上市公司监管部副主任、浙江监管局党委委员、副局长。2015年4月起先后任中国证监会公司债券监管部主任、上市公司监管部主任。2020年6月，蔡建春任上海证券交易所党委副书记、总经理。根据《上海证券交易所章程（2021年修订）》，总经理由中国证监会任免，每届任期三年。由此可知，蔡建春已任满两届。目前，由于蔡建春的卸任，上…

山东证监局日前披露的一则行政处罚决定书显示，山东证监局对方某军操纵市场行为进行了立案调查。方某军因操纵证券市场的行为，被没收违法所得8158.76万元，并处以9358.76万元的罚款，合计罚没1.75亿元。中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书当事人：方某军，男。依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对方某军操纵市场行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，方某军存在以下违法事实：2024年3月至2025年3月，方某军控制使用多个证券账户，通过连续交易、封涨停等方式操纵多只股票的交易价格和交易量。其中，单次违法所得超过100万元的操纵市场行为有6次，违法所得合计81,587,643.44元；单次无违法所得的操纵市场行为有12次。上述违法事实…

7月20日上午，证监会党委书记、主席吴清在北京到证券营业部调研并主持召开投资者座谈会，与包括大中小散各类投资者的8名代表面对面交流，就促进资本市场稳定健康发展听取意见建议。会上，投资者代表结合投资和参与股市的经历和体会作了发言。大家表示，新“国九条”实施以来，我国资本市场总体呈现稳中向好发展态势。近期，受境外输入性风险等因素叠加影响，A股市场出现较大波动，但“9·26”以来资本市场政策逻辑、创新逻辑、安全逻辑没有改变，短期波动不改变长期向好趋势。建议加强一二级市场逆周期调节，多措并举引导中长期资金入市，规范发展量化交易和AI应用，进一步推动上市公司加大分红力度，提高证券违法犯罪成本，全力推动资本市场高质量发展。吴清表示，广大投资者是市场之本，是资本市场最重要的参与群体。证监会将坚持一体推进资本市场防风险、强监管、促高质量发展，全力维护市场平稳运行，着力提高上…

每经编辑|张锦河 7月13日，天际股份（002759.SZ）公告称，因2023年年报存在虚假记载，公司股票将被实施其他风险警示。公司股票自7月14日停牌一天，7月15日复牌后股票简称变更为“ST天际”，日涨跌幅限制仍为10%。 公司同日公告，收到广东证监局出具的《行政处罚事先告知书》，因子公司新特化工在2023年通过提前确认收入等方式虚增营业收入1365.49万元、利润总额684.95万元，导致2023年年报存在虚假记载。广东证监局拟对公司给予警告并罚款200万元，对时任天际股份董事长、总经理吴锡盾、时任天际股份副总经理周帅、时任新特化工董事长支建清给予警告并分别罚款100万元，对时任天际股份财务总监杨志轩给予警告并罚款55万元。同日，天际股份披露业绩预告，预计2026年半年度归母净利润盈利2.2亿元~2.6亿元，上年同期亏损5236.08万元，实现扭亏为盈。公司主要产品六氟磷酸锂从2025年第四季度开始供需形势发生…

每经记者|蔡鼎 每经编辑|魏文艺 7月13日晚间，天际股份（SZ002759，19.72元，市值98.87亿元）披露2026年上半年业绩预告，今年上半年预计实现归母净利润2.2亿元至2.6亿元，同比扭亏为盈。图片来源：天际股份公告《每日经济新闻》记者注意到，天际股份同时还披露，公司于当日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》），因2023年年报存在虚假记载，公司股票将被实施其他风险警示。公司股票自7月14日停牌一天，7月15日复牌后股票简称变更为“ST天际”，日涨跌幅限制仍为10%。预计2026年二季度归母净利润环比大幅下降据天际股份2026年第一季度报告，公司今年第一季度实现归母净利润1.97亿元。据此计算，天际股份预计今年第二季度实现归母净利润2300万元至6300万元，环比下降88.32%至68.02%。图片来源：天际股份2026年第一季度报告对于今年上半年业绩同比扭亏，天际股份称，业…