记者|黄宗彦编辑|程鹏 吴永久 易启江校对|何小桃在今年重回百亿元规模的上海汐泰投资管理有限公司（以下简称汐泰投资），此前因线下“打新”违规收到上海证券交易所（以下简称上交所）警示。如今，公司又因此事收到中国证券业协会（以下简称中证协）开具的第二份“罚单”。9月初，中证协发布《自律措施决定书》，决定对汐泰投资采取警示并要求公司参加合规教育自律管理措施。《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）了解到，此前已有数家百亿元规模的私募证券基金因线下“打新”违规被罚，并有部分机构违规原因与汐泰投资相似。值得注意的是，汐泰投资的掌门人朱纪刚拥有丰富的投研经验，曾操盘社保基金“一一五”组合，还曾荣获“五年期股票型金牛基金”奖项。对于这样一家创始人出身“正规军”的机构，在行业已有相似处罚先例的情况下还重蹈覆辙，着实有些意外。公开信息显示，公司合规风控负责人曾在金融机构担…

记者|黄宗彦编辑|程鹏 吴永久 易启江校对|何小桃在今年重回百亿元规模的上海汐泰投资管理有限公司（以下简称汐泰投资），此前因线下“打新”违规收到上海证券交易所（以下简称上交所）警示。如今，公司又因此事收到中国证券业协会（以下简称中证协）开具的第二份“罚单”。9月初，中证协发布《自律措施决定书》，决定对汐泰投资采取警示并要求公司参加合规教育自律管理措施。《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）了解到，此前已有数家百亿元规模的私募证券基金因线下“打新”违规被罚，并有部分机构违规原因与汐泰投资相似。值得注意的是，汐泰投资的掌门人朱纪刚拥有丰富的投研经验，曾操盘社保基金“一一五”组合，还曾荣获“五年期股票型金牛基金”奖项。对于这样一家创始人出身“正规军”的机构，在行业已有相似处罚先例的情况下还重蹈覆辙，着实有些意外。公开信息显示，公司合规风控负责人曾在金融机构担…

每经记者|涂颖浩 9月24日，国家金融监督管理总局（以下简称总局）及多地监管机构密集披露一批银行、保险罚单。其中，总局对浦银理财、中再寿险、太平资产三家机构开出罚单，合计罚没1009.22万元。《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）注意到，浦银理财因“关联方识别不全面、流动性风险指标不符合监管要求等问题”被罚没912.22万元，在当日机构罚单中数额最大，相关责任人谈建人被警告并罚款6万元。博通咨询金融业资深分析师王蓬博在接受每经记者采访时表示，本次处罚暴露出浦银理财在穿透式风控与流动性管理两大基础环节存在内控漏洞，关联方识别不到位容易引发利益输送风险，流动性指标不达标则会直接影响理财产品应对申赎波动的能力，这也是理财子公司在规模扩张阶段容易出现的合规通病。他强调，这一处罚也向全行业传递了监管导向——理财子公司不能只追求规模增速，必须把关联交易管理、流动性风控等…

每经记者|涂颖浩 9月24日，国家金融监督管理总局（以下简称总局）及多地监管机构密集披露一批银行、保险罚单。其中，总局对浦银理财、中再寿险、太平资产三家机构开出罚单，合计罚没1009.22万元。《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）注意到，浦银理财因“关联方识别不全面、流动性风险指标不符合监管要求等问题”被罚没912.22万元，在当日机构罚单中数额最大，相关责任人谈建人被警告并罚款6万元。博通咨询金融业资深分析师王蓬博在接受每经记者采访时表示，本次处罚暴露出浦银理财在穿透式风控与流动性管理两大基础环节存在内控漏洞，关联方识别不到位容易引发利益输送风险，流动性指标不达标则会直接影响理财产品应对申赎波动的能力，这也是理财子公司在规模扩张阶段容易出现的合规通病。他强调，这一处罚也向全行业传递了监管导向——理财子公司不能只追求规模增速，必须把关联交易管理、流动性风控等…