监管出手！300亿上市券商，被采取措施

类别：资讯动态_热门资讯   时间：2024/3/2 21:41:09   点击：91   标签：报告 证券 国元 安徽 公司 数据 券商 人员 问题 软件 业务 个别 信息安全 研究所 措施 采取措施 客户端 问责 交易 上市 质量 华安 行政 事件 信息技术 岗位 手机 权威 风险 通报 充分考虑 制度 关键 全体人员 突发事件 网络安全 责令 系统升级 业务管理 事件报告 来源 书面 杜绝 晨曦 不审慎 中国 合法性 证券期货 诚信 档案 市场 流程 重要性 罚单 责任 研究员 责任人员 问责制 管理制度 先行 科技 信息 重新制定 过程 基金 线索 资料 现场 情况 行业 项目 股权 对方 履行职责 所长 再次发生 时限 故障 信息系统 部门 部分 数据库 路径 事实 在此之前 结论 当事人 左江 情形 监管部门 湖南 客观 辖区 瑕疵 现身 股价 机制 上线 期限内 预案

中国基金报 晨曦又有上市券商遭监管出具警示函！3月1日，证监会官网公布的一份行政监管措施显示，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、发布证券研究报告业务管理制度不够完善等多个问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。涉四大问题国元证券被出具警示函具体来看，此次国元证券被安徽证监局点名，主要涉及以下四方面问题：一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。基于以上问题，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监…